Compliance & Digital Certification
UKNAME.UK koordiniert die UK Compliance Digital Certification, wenn sie in einem Paket enthalten oder separat bestellt wird. Die Zertifikatsstufe wird nach dem beabsichtigten kommerziellen Zweck und der erforderlichen Nachweistiefe ausgewählt.
1. Zertifizierungsstufen
Stufe 1 — Identity Verified
Level 1 bestätigt die juristische Person und die anwendbaren Identitätsnachweise. Typische Prüfbereiche umfassen Firmenname und Company Number, Jurisdiktion und Status, Registered Office, relevante aktuelle Organmitglieder und die Befugnis des Antragstellers. Der Nachweis kann Zertifikats-ID, Verifizierungs-PIN, sicheren QR-Zugang, Live-Status, Ausstellungs-/Ablaufdaten, definierten Umfang und Zertifikatshistorie enthalten. Die Stufe bestätigt den angegebenen Identitätsumfang; sie ist keine Finanz-, Kredit-, Sanktions- oder Rechtsbeurteilung.
Stufe 2 — Business Verified
Level 2 ergänzt eine umfassendere Unternehmensprüfung. Sie kann die Prüfungen aus Level 1 sowie Directors/Kontrolle, Persons with Significant Control, Nachweise wirtschaftlicher Eigentümer, Gesellschaftsdokumente, Konsistenz von Unternehmensunterlagen und Informationen zur Geschäftstätigkeit umfassen. Ziel ist es, Geschäftspartnern ein stärkeres Nachweisbild zu geben. Der Empfänger bleibt für seine eigene Risikobewertung, Due Diligence und Genehmigungsentscheidung verantwortlich.
Stufe 3 — Compliance Ready
Level 3 umfasst die vorherigen Stufen und prüft die Bereitschaft für einen angegebenen Anwendungsfall mit höheren Anforderungen. Die Prüfung kann AML/KYC-Bereitschaft, Corporate Governance, operative Transparenz und Vollständigkeit der Dokumente umfassen. „Compliance Ready“ bezeichnet die vereinbarte Nachweisprüfung und bedeutet weder regulatorische Genehmigung noch Rechtskonformität in jeder Jurisdiktion oder garantiertes Onboarding durch Bank, Zahlungsanbieter, Investor oder Lieferant.
Trusted Business — überwachter Status
Trusted Business ist ein fortlaufend überwachter Status auf Grundlage der passenden Zertifizierungsstufe und keine separate einmalige Stufe. Er kann die Überwachung ausgewählter Änderungen bei Directors, PSCs, Registered Office, Unternehmensstatus und relevanten öffentlichen Indikatoren sowie eine jährliche Neubewertung und Aktualisierung der Nachweise umfassen. Wesentliche Änderungen können einen Prüf-, Aussetzungs- oder Widerrufsprozess auslösen.
2. Auswahl der Stufe
Der Umfang sollte zur beabsichtigten Entscheidung passen, z. B. Lieferanten-Onboarding, Geschäftseinführung, Bank-/Zahlungsvorbereitung, Beschaffung, Investmentprüfung oder professionelle Due Diligence. Der Antragsteller sollte den Zweck benennen, die erforderliche Nachweistiefe bestätigen und wählen, ob ein Stichtagsnachweis oder laufende Überwachung benötigt wird.
3. Antrag und Nachweise
Nach Bestätigung der Bestellung kann der Antragsteller um Unternehmensinformationen, Befugnisnachweise und für die gewählte Stufe relevante Dokumente gebeten werden. Der Zertifizierungsanbieter kann Klarstellungen oder zusätzliche Nachweise verlangen, wenn das Ausgangsmaterial unvollständig, widersprüchlich oder für den definierten Umfang unzureichend ist. Die Einreichung eines Antrags garantiert keine Ausstellung.
4. Ausstellung, Gültigkeit und Status
Ein Zertifikat wird erst ausgestellt, nachdem der Anbieter die vereinbarte Prüfung abgeschlossen hat und der definierte Umfang ausreichend nachgewiesen wurde. Der Nachweis enthält Ausstellungsdatum, Ablauf- oder Prüfzeitraum und Statusinformationen. Ein zeitlich befristetes Zertifikat kann bei Ablauf eine neue Prüfung erfordern. Ein überwachter Status setzt fortbestehende Eignung und regelmäßige Neubewertung voraus.
5. Aussetzung, Widerruf und wesentliche Änderungen
Ein Zertifikat oder überwachter Status kann ausgesetzt, geändert oder widerrufen werden, wenn sich wesentliche Unternehmensinformationen ändern, Nachweise als unzutreffend erkannt werden, der Antragsteller den definierten Umfang nicht mehr erfüllt oder eine erforderliche Neubewertung nicht abgeschlossen wird. Vor Wiederherstellung des Status kann eine neue oder aktualisierte Prüfung erforderlich sein.
6. Was die Zertifizierung nicht leistet
Die Zertifizierung ist ein evidenzbasierter Nachweis für den angegebenen Umfang. Sie überträgt die Entscheidungsverantwortung nicht vom Empfänger, garantiert weder Kontoeröffnung noch Onboarding bei Zahlungsanbietern, Investition, Beschaffungsfreigabe oder regulatorische Genehmigung und ersetzt keine Rechts-, Steuer-, Finanz- oder Sanktionsberatung.
7. Datenverarbeitung
Die für die Zertifizierung benötigten Informationen werden für die vereinbarte Prüfung und den definierten Umfang verarbeitet. UKNAME.UK kann Bestellunterlagen und Servicekommunikation aufbewahren, die zur Koordination des Pakets erforderlich sind. Die Verarbeitung personenbezogener Daten ist in der Datenschutzerklärung beschrieben.
8. Zahlung und Leistungserbringung
Die Zahlung wird angefordert, nachdem der Leistungsumfang und die erforderliche Kundenidentifikationsstufe bestätigt wurden. Die individuelle Zahlungsanweisung wird über das Kundenportal bereitgestellt. Die Zertifizierungsprüfung beginnt entsprechend der bestätigten Bestellung, nachdem die erforderlichen Informationen vorliegen und die Zahlungsbedingungen erfüllt sind.